山东省市场监督管理局关于2022年自愿性认证活动“双随机、一公开”监督检查结果的通报

各市市场监督管理局，各有关认证机构、获证组织：

为进一步加强自愿性认证活动监管，规范认证市场秩序，增强认证的公信力和有效性，根据《认证认可条例》和《市场监管总局办公厅关于开展2022年认证从业机构“双随机、一公开”检查的通知》（市监认证函〔2022〕471号）要求，省市场监管局于7月至9月开展了2022年自愿性认证活动“双随机、一公开”监督检查。有关检查情况通报如下。

一、基本情况

本次监督检查采用获证组织现场检查与认证档案检查相结合的方式进行，共抽取26家国内认证机构发证的91家自愿性认证获证组织，包括质量管理体系认证、有机产品认证、建设施工行业质量管理体系认证、职业健康安全管理体系认证、能源管理体系认证、知识产权管理体系认证、环境管理体系认证、危害分析与关键控制点认证、食品安全管理体系认证、绿色产品认证、良好农业规范认证、其他自愿性工业产品认证等12种自愿性认证类型。

从检查的总体情况看，大部分认证机构基本能够按照《认证认可条例》《认证机构管理办法》和相关认证规则的要求，依法依规开展认证活动，对获证组织开展监督审核、提供认证服务；获证组织基本能够按照所建立的有关管理体系有效运行，规范使用认证证书和认证标志，保持认证的有效性。通过开展检查，进一步规范了自愿性认证活动，有效遏制了“认证乱象”的发生，对提高认证的公信力和有效性、促进企业提高管理水平起到了积极作用。

二、检查发现的主要问题

（一）认证机构存在的主要问题。

1.个别认证机构涉嫌减少或遗漏认证程序。存在严重缩短审核时间，减少审核人日数，遗漏体系覆盖的部门或标准要素，在认证范围内产品无生产现场的情况下实施审核，伪造审核记录，未按规定实施监督审核，对临时项目现场未到场进行审核等问题。

2.个别认证审核组不具备相应专业能力。存在委派的审核组不具备相应专业能力，或专业小类与企业实际产品、活动不符，委派未经注册的审核员或实习审核员独立实施现场审核活动等问题。

3.个别认证证书的认证范围界定不合理。存在认证证书范围超过获证组织营业执照经营范围或行政许可范围，以及认证范围与获证组织实际生产产品不符等问题。

4.个别认证机构审核的有效性不足。存在绿色建材认证产品抽样检验不规范，远程审核开展不规范，个别有机产品认证机构产品检验报告弄虚作假、检验报告项目不符合要求等问题。

（二）获证组织存在的主要问题。

1.部分获证组织体系文件与组织实际运行不符。存在管理体系与组织实际运行“两张皮”，管理体系与企业自身生产和服务实际需求结合不足，体系文件可操作性不强，内部审核和管理评审实施有效性较差等问题。

2.部分获证组织关键过程运行控制有效性不足。存在不能提供关键过程有效运行的证据，计量器具未及时校准或检定、日常监督检查和体系关键活动运行记录缺失等问题。

3.部分获证组织对认证规则或要求缺乏了解。存在认证档案管理意识淡薄，经营状况发生变化（如地址、名称等）时未及时联系认证机构做好证书变更，个别获证组织甚至伪造、冒用认证标志等问题。

三、处理建议

（一）依法严肃处理。对本次检查发现涉嫌存在违法违规问题的山东省内认证机构，由机构所在地市级市场监管部门进一步调查处理，对需要撤销认证机构资质的，按照程序上报省局，由省局上报市场监管总局进行处理；对本次检查发现涉嫌存在违法违规问题的外省认证机构，由省局移交机构所在地市场监管部门调查处理。对本次检查发现涉嫌存在违法违规问题的获证组织，由获证组织所在地市级市场监管部门进一步调查处理。

（二）督促做好整改落实。要进一步加强对本次检查发现问题整改情况的跟踪和督促落实，实行问题清单销号管理。对存在一般问题的认证机构，由获证组织所在地市场监管部门责令认证机构进行整改。对存在一般问题的获证组织，由获证组织所在地市场监管部门通报相关认证机构，督促其加强对获证组织的证后监督，保持认证的有效性；对不能持续符合认证要求的，督促其及时暂停或撤销认证证书。

（三）加大公开曝光力度。各有关市场监管部门要加快涉嫌违法违规案件的查办进度，并做好宣传和信息公开工作。对行政处罚结果等信息，要及时公开，并通过国家企业信用信息公示系统（山东）、信用中国（山东）网站等向社会公开公示，切实构建“一处违法、处处受限”的社会共治格局。

请各市局于12月20日前将调查处理情况和责令整改情况上报省市场监管局。

附件：2022年山东省自愿性认证活动“双随机、一公开”监督检查结果汇总表.doc

山东省市场监督管理局     

2022年11月25日

2022年山东省自愿性认证活动“双随机、一公开”监督检查结果汇总表：

1.质量管理体系认证
序号	认证机构名称		获证组织名称			获证组织所在地	认证类型	检查发现的主要问题	处理建议
1	中源国际认证有限公司		青岛恒泽电子有限公司			山东省青岛市即墨区	质量管理体系认证	现场发现产品包装箱上标注“本企业已通过ISO9000质量体系认证、14000环境体系认证、IATF16949管理体系认证”字样。通过全国认证认可信息公共服务平台查询：该企业未取得环境管理体系认证证书，IATF16949管理体系认证证书处于被暂停状态（暂停从2022年5月23日至2022年8月20日）。涉嫌违反《认证证书和认证标志管理办法》第二十五条的规定。	建议青岛市市场监管局调查处理
2	中源国际认证有限公司		山东正祎环保科技有限公司			山东省枣庄市滕州市	质量管理体系认证	该获证组织认证证书范围为水煤浆添加剂、水处理剂、过氧化物催化剂（不含危险化学品）的销售。认证初审审核所覆盖的时间为2020年2月20日至2021年6月3日，经现场核查企业，企业无法提供该段周期内“过氧化物催化剂销售”的相关证据。	建议青岛市市场监管局调查处理
3	中源国际认证有限公司		山东诺创电力科技有限公司			山东省日照市东港区	质量管理体系认证	2020年7月初审、2021年7月监督1、2022年7月监督2等审核报告描述主要生产设备有剪切机、折弯机、压力机、电焊机、台钻、手电钻、铜牌加工机、剥线机、母排加工机和台式钻床，检查获证组织生产设备现场仅有母排加工机和台式钻床，与获证组织实际配置不一致。	建议青岛市市场监管局调查处理
4	中源国际认证有限公司		山东仕安视讯科技有限公司			山东省临沂市兰山区	质量管理体系认证	通过国家市场监督管理总局认证行政监管系统查询，该认证机构于2022年1月11日13:00-2022年1月12日12:00进行第一次监督审核，首次会议签到照片与末次会议签到照片完全相同。	建议青岛市市场监管局调查处理
5	欧格(青岛)国际认证有限公司		山东环鼎扬冠机械有限公司			山东省济宁市曲阜市	质量管理体系认证	（1）获证组织质量管理体系认证证书范围为固液分离机、液压打包机、便携式太阳能沼气池的组装（不含需许可资质产品），现场核查，公司从未生产过液压打包机。（2）认证机构名称变更，未及时为获证组织变更认证证书。	建议青岛市市场监管局调查处理
6	山东正明认证服务有限公司		济南医学中心综合服务有限公司			山东省济南市槐荫区	质量管理体系认证	该获证组织营业执照成立日期为2019年6月28日，质量管理体系认证初次现场一阶段审核时间为2019年8月5日，二阶段现场审核时间为2019年8月9日上午至8月10日上午，初次获证日期为2019年8月13日，涉嫌违反了《质量管理体系认证规则》4.3.3.2的规定。	建议济南市市场监管局调查处理
7	山东凯萨检验认证有限公司		青岛中科正电子科技有限公司平度分公司			山东省青岛市平度市	质量管理体系认证	（1）青岛中科正电子科技有限公司平度分公司营业执照成立日期为2021年12月31日，质量管理体系审核计划显示一阶段现场审核时间为2022年1月20日上午，二阶段现场审核时间为2022年1月21日上午至1月22日上午，初次获证日期为2022年1月26日，涉嫌违反了《质量管理体系认证规则》4.3.3.2“（5）的规定。（2）质量管理体系认证证书认证范围为PCBA的组装所涉及的相关管理活动，获证组织营业执照经营范围为“电子元器件批发；电子专用设备销售；电子元器件零售；环境保护专用设备销售；新兴能源技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广”，认证范围大于营业执照经营范围。涉嫌违反了《质量管理体系认证规则》及《管理体系认证机构要求》的相关规定。	建议青岛市市场监管局调查处理
8	北京质信认证有限公司		济南玉廷物流有限公司			山东省济南市市中区	质量管理体系认证	济南玉廷物流有限公司于2019年3月26日被山东省市场监督管理局列入“严重违法失信企业名单”，至今未移出。2020年5月15日认证机构为其颁发了证书编号为31320Q300313R0S的质量管理体系认证证书，涉嫌违反了《质量管理体系认证规则》4.1.3“ 对被执法监管部门责令停业整顿或在全国企业信用信息公示系统中被列入严重违法企业名单的申请组织，认证机构不应受理其认证申请”的规定。	移交机构所在地市场监管部门调查处理
9	标联国际认证有限公司		山东峰烨砂浆科技有限公司			山东省临沂市兰山区	质量管理体系认证	该获证组织编号为FY-SC-2021的《质量手册》描述“本手册应用于公司资质范围内轴承的销售的所有人员、场所和过程”，但其质量管理体系认证证书范围为砂浆添加剂的销售，并不涉及轴承的销售。认证机构文审不到位。	责令认证机构整改
10	标联国际认证有限公司		临沂同鑫电气有限公司			山东省临沂市河东区	质量管理体系认证	该获证组织2020年4月5日发布的编号为TXDQ-SC-2020，版本A/0为《质量手册》P31描述"公司暂无外包过程”，现场检查发现精车转子、精磨转子和涂防锈油三个过程均为外包。调阅认证机构2020年、2021年、2022年三年的认证档案，其手册及审核档案中关于外包过程的描述混乱。	责令认证机构整改
11	山东凯萨检验认证有限公司		泰安邦尼服饰有限公司			山东省泰安市泰山区	质量管理体系认证	现场检查发现该获证组织水洗、印花过程外包，查手册（编号BN-SC-A/0-2020，实施日期2020.9.1）第8页描述无外包过程。认证机构2021年审核报告中外包过程为水洗过程，未对印花外包过程做出评价，该认证机构2021年审核报告关于外包过程的描述与获证组织实际不符。	责令认证机构整改
12	山东凯萨检验认证有限公司		山东广森炉料有限公司			山东省济南市钢城区	质量管理体系认证	根据认证机构提供的认证档案：2022年对获证组织实施监督1远程审核，认证档案无关于远程审核的审批流程，审核日程对远程审核的策划信息不明确。审核报告显示开具一份不符合，但是审核报告第四项2.本次审核不符合整改及验证：空白	责令认证机构整改
13	中源国际认证有限公司		临沂亚欣电子科技有限公司			山东省临沂市莒南县	质量管理体系认证	（1）该认证机构对获证组织2022年质量和环境管理体系监督1审核采用远程审核方式，审核报告未对远程审核实施方式、受审核方是否具有支持使用计算机辅助审核技术（CAAT）的必要设施设备、是否认可所采用审核方式的信息传输的保密性和安全性等相关信息作出描述；审核报告描述的工艺流程和关键过程与企业实际情况不一致。（2）对主要检验设备的检定校准活动审核不充分。	责令认证机构整改
14	中源国际认证有限公司		山东智邦土地房地产评估测绘有限公司			山东省德州市德城区	质量管理体系认证	该认证机构2021年度监督审核计划不合理，未明确临时项目现场的具体审核安排，对临时项目现场的审核不充分。	责令认证机构整改
15	中源国际认证有限公司		山东宾至嘉宁物业管理有限公司			山东省菏泽市曹县	质量管理体系认证	证书编号60620Q0024ROM的质量管理体系认证证书附件项目名称一栏显示为“青岛宾至嘉宁物业管理有限公司青岛地铁13号线古镇口车辆段物业管理项目”，与获证组织名称山东宾至嘉宁物业管理有限公司不一致。	责令认证机构整改
16	山东中梓富检认证有限公司		淄博华星助剂有限公司			山东省淄博市临淄区	质量管理体系认证	现场检查发现，Q/0305ZHX001-2020的产品包装印有“ISO9001-2008质量体系认证”字样，为过期标准，认证机构审核组未关注。	责令认证机构整改
17	山东中梓富检认证有限公司		山东华旭招标有限公司			山东省威海火炬高技术产业开发区	质量管理体系认证	查阅合同编号为202105003认证合同，未包含“申请组织承诺获得认证后正确使用认证证书、认证标志和有关信息，不利用质量管理体系认证证书和相关文字、符号误导公众认为其产品或服务通过认证”的内容。	责令认证机构整改
18	欧格(青岛)国际认证有限公司		济宁市水利工程建设监理中心有限公司			山东省济宁市任城区	质量管理体系认证	欧格（青岛）国际认证有限公司于2022年3月28日变更为山东正合管理体系认证有限公司，未及时为获证组织变更认证证书。	责令认证机构整改
19	欧格(青岛)国际认证有限公司		山东凯斯贝斯特石油科技有限公司			山东省潍坊市青州市	质量管理体系认证	（1）该认证机构2021年8月17日一阶段审核计划，2021年8月20日二阶段审核计划，均未安排润滑油分装专业审核员。(2)认证机构网站未公开认证机构的认证基本规范、认证规则、收费标准等信息。（3）欧格（青岛）国际认证有限公司于2022年3月28日变更为山东正合管理体系认证有限公司，未及时为获证组织变更认证证书。（4）获证组织产品外包装关于认证标识表述不规范，审核组未识别。	责令认证机构整改
2.有机产品认证
20	欧希蒂认证有限责任公司			烟台市福山区广颂果蔬专业合作社		山东省烟台市福山区	有机产品认证	（1）该获证组织营业执照成立日期为2021年9月16日，认证机构现场检查日期为2021年11月1日，颁发有机产品认证证书日期为2021年12月1日，涉嫌违反了《有机产品认证实施规则》5.2.2的规定。（2）申请认证的产品为樱桃，认证机构现场检查期间实施封样检测的为樱桃枝叶（检验报告编号YKJC2021SPL11049001，报告日期2021年11月11日），在2022年产品收获季（2022年3月-5月），也未要求对樱桃进行检测，认证机构涉嫌违反了《有机产品认证实施规则》5.5.2的规定。	建议青岛市市场监管局调查处理
21	欧希蒂认证有限责任公司			福山区回里镇原农家庭农场		山东省烟台市福山区	有机产品认证	（1）获证组织营业执照显示成立日期为2021年8月23日，认证机构现场检查日期为2021年10月27日，颁发有机产品认证证书日期为2021年11月30日，涉嫌违反了《有机产品认证实施规则》5.2.2的规定。（2）申请认证的产品为樱桃，认证机构现场检查期间对樱桃枝叶实施了封样检测，出具的产品检测报告（NO:YKJC2021SPL11006001）检测样品为樱桃（枝叶）且检测报告无CMA标志，在2022年产品收获季（2022年3月-5月），也未要求对樱桃进行检测，认证机构涉嫌违反了《有机产品认证实施规则》5.5.2的规定。	建议青岛市市场监管局调查处理
22	欧希蒂认证有限责任公司			福山区东厅远聲涛院家庭农场		山东省烟台市福山区	有机产品认证	申请认证的产品为樱桃，2021年6月21日-22日审核采信的检验报告（HKSP2101559-1）样品为樱桃（枝叶）且检测报告无CMA标志，在2022年产品收获季（2022年3月-5月），也未要求对樱桃进行检测，认证机构涉嫌违反了《有机产品认证实施规则》5.5.2的规定。	建议青岛市市场监管局调查处理
23	北京华夏沃土技术有限公司			山东德美源水业有限公司		山东省潍坊市临朐县	有机产品认证	（1）现场检查发现有两个大棚，大棚冬季种植，每年11月份种植黄瓜、西红柿等，来年3月份收获完毕。查看认证机构再认证现场检查报告（植物生产）未涉及轮作监督检查的安排。（2）查看获证组织编号为XB-2020-WT0202和XB-2022-WT0405的两份土壤检测报告，委托单位均为山东德美源水业有限公司，检测机构均为潍坊信博理化检测有限公司，两份土壤检测报告均未按照GB15618标准检测农药残留指标，违反了GB/T19630-2019中4.2.3的规定。认证机构有机检查报告描述：查看土壤检测报告，土壤环境质量符合GB15618中的二级标准，与实际相矛盾。	移交机构所在地市场监管部门调查处理
24	杭州万泰认证有限公司			山东自然之星农业开发有限公司		山东省菏泽市成武县	有机产品认证	（1）该认证机构2021年对获证组织现场检查时，无认证范围内的产品种植现场。次年出具的产品检验报告，采用远程取样方式，认证机构未保留取样证据，检测报告中也未说明。（2）获证组织未能提供有机产品销售证出入库管理证据，认证机构审核组未识别。	责令认证机构整改
25	潍坊海润华辰检测技术有限公司			潍坊市康汇源生态农业开发股份有限公司		山东省潍坊市寒亭区	有机产品认证	现场检查发现该获证组织外购种子种苗发票，发票显示购买的为甘蓝、生菜、黄瓜、番茄的种苗，不是购买种子自行育苗，检查组未能识别企业种苗使用不符合标准问题。不符合《GB/T19630-2019有机产品生产、加工、标识与管理体系要求》4.2.5.2、4.2.5.3、4.2.5.4的规定。	责令认证机构整改
26	山东海峡质量技术服务有限公司			潍坊绿丰农业发展有限公司		山东省潍坊市坊子区	有机产品认证	现场检查发现认证机构《2021年检查计划》：2021年6月30日开展的有机检查，检查组成员A孙某某和B朱某某（实习），但实施计划未见对B的安排，检查计划未安排上年度不符合项验证，检查计划安排不足8小时，检查计划未体现具体部门。	责令认证机构整改
27	北京华夏沃土技术有限公司			潍坊市玉泉洼种植专业合作社联合社		山东省潍坊市坊子区	有机产品认证	检查组现场核实该获证组织E区叶菜采用无土栽培方式，认证机构2022年5月份有机检查报告4.2.9条款中描述为“土壤栽培、不涉及基质”，相互矛盾。	责令认证机构整改
3.建设施工行业质量管理体系认证
28		标联国际认证有限公司			青岛恒泰兴安建工有限公司	山东省青岛市胶州市	建设施工行业质量管理体系认证	现场检查发现企业安全负责人刘某某无安全生产考核合格证书，认证机构审核报告未关注。涉嫌违反《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定》（中华人民共和国住房和城乡建设部令第17号）第五条规定。	建议济南市市场监管局调查处理
29		标联国际认证有限公司			威海市金象建筑配套工程有限公司	山东省威海市文登区	建设施工行业质量管理体系认证	该认证机构2021年审核计划未包含拟实施现场审核活动的取证期限和临时场所的具体信息，日程安排未见关于远程审核的策划；编号CSU/JL-018(B/3)的审核报告未对远程审核相关信息做出描述。	责令认证机构整改
30		标联国际认证有限公司			青岛胶州南关建安股份有限公司	山东省青岛市胶州市	建设施工行业质量管理体系认证	该认证机构2022年3月初审二阶段审核报告“五、审核发现综述第10项组织开展业务情况一栏显示“目前公司外包过程：劳务分包”。现场检查时该获证组织提供不出分包控制的相关文件规定。	责令认证机构整改
31		山东正明认证服务有限公司			泰安同川环保设备有限公司	山东省泰安市泰山区	建设施工行业质量管理体系认证	（1）获证组织认证范围为资质等级许可范围内环保工程施工，检查组现场核实企业实际业务主要是煤电企业袋式除尘器滤袋的清理、清洗、安装服务。（2）2022年远程审核报告关于体系文件的变化描述与获证组织手册不一致。（3）认证机构2021年、2022年审核计划中专业小类与获证组织实际不相符。	责令认证机构整改
32		山东正明认证服务有限公司			山东润亿装饰设计工程有限公司	山东省滨州市滨城区	建设施工行业质量管理体系认证	该获证组织质量管理体系认证证书覆盖的范围为“资质等级范围内建筑装饰工程设计；资质等级许可范围内建筑装修装饰工程施工、电子与智能化工程施工、建筑机电安装工程施工”。但全国认证认可信息公共服务平台上报的认证业务范围无“资质等级范围内建筑装饰工程设计”，上报信息有误。	责令认证机构整改
4.职业健康安全管理体系认证
33		山东中梓富检认证有限公司			烟台滕旭管业有限公司	山东省烟台经济技术开发区	中国职业健康安全管理体系认证	该获证组织OHSMS认证范围“塑料管材的生产（国家专项要求的除外）所涉及的职业健康安全管理活动”，认证机构2021年12月16日上午至17日上午对获证组织实施OHSMS监督1审核。现场检查时核实，该获证组织2021年12月份仅9日-13日车间有生产，2021年12月16-17日没有生产，至2022年9月29日监督2审核前未再补充现场审核。	责令认证机构整改
34		山东中梓富检认证有限公司			日照晨旭新材料有限公司	山东省日照市五莲县	中国职业健康安全管理体系认证	现场检查时发现该获证组织2021年3月2日《车间危险源评价及控制清单》QES/JL-36，辨识部位/活动“机加工”，现场查看，获证组织不存在机加工活动。	责令认证机构督促获证组织整改
5.能源管理体系认证
35		中标合信（北京）认证有限公司			青岛力神新能源科技有限公司	山东省青岛市黄岛区	能源管理体系认证	获证组织营业执照显示成立时间为2022年2月11日，2022年3月21日进行能源管理体系一阶段现场审核，3月24日-3月26日进行二阶段现场审核，颁发能源管理体系认证证书日期为2022年3月29日，涉嫌违反了《能源管理体系认证规则》6.1.2。	移交机构所在地市场监管部门调查处理
36		山东正明认证服务有限公司			山东天意机械股份有限公司	山东省济宁市兖州区	能源管理体系认证	（1）认证机构出具的审核报告封面设置的“审批人”一栏空白；（2）获证组织电能表配备不合理，审核报告对此方面的描述与实际情况不符。	责令认证机构整改
37		北京国建联信认证中心有限公司			蓬莱蔚阳水泥有限公司	山东省烟台市蓬莱区	能源管理体系认证	原发证机构，能源管理体系认证证书（证书编号：00218En0244R2M)于2020年12月11日撤销，北京国建联信认证中心有限公司于2020年10月15日-10月18日进行了能源管理体系初次审核，并于2020年10月28日为获证组织颁发了能源管理体系认证证书（证书编号：02520EN20283R0M)。	责令认证机构整改
6.知识产权管理体系认证
38		中知（北京）认证有限公司			山东航天电子技术研究所	山东省烟台市高新技术产业开发区	知识产权管理体系认证	（1）2021年监督+恢复审核，审核计划和审核报告均未见对恢复审核的相关描述。生产经营地址发生变更，全国认证认可信息公共服务平台依然显示的是原地址。（2）在“国家市场监督管理总局认证行政监管系统”上查询注册证号2019-N1IPMS-1246297“郭昕”（初审二阶段2019.9.4）的信息，结果显示“未查询到符合条件的记录”；认证监管系统查询注册证号2019-N1IPMS-1246297，执业机构中际连横（北京）认证有限公司，有效期自2019-04-24至2022-04-23，该获证组织初审二段时，审核员郭昕并未在中知（北京）认证有限公司执业。涉嫌违反《知识产权认证管理办法》第十一条的相关要求。	移交机构所在地市场监管部门调查处理
39		中知（北京）认证有限公司			荏原机械（中国）有限公司	山东省烟台市福山区	知识产权管理体系认证	证书认证范围为“泵、泵成套设备（含二次供水机组）、热交换装置、低压电器控制设备、水处理设备、送风机、送风机关联设备的研发、生产、销售，冷却塔、泵零部件、机组零部件的生产、销售的知识产权管理”。现场检查发现，低压电器控制设备委托烟台古河电气设备有限公司生产；送风机、送风机关联设备委托烟台荏原风机有限公司生产；冷却塔委托荏原冷热系统（中国）有限公司生产。营业执照经营范围中关于冷却塔的经营范围为“批发冷却塔及售后服务”，认证范围大于营业执照经营单位。涉嫌违反该认证机构《知识产权管理体系认证机构服务标准》4.4.2（8）的规定。	移交机构所在地市场监管部门调查处理
40		中知（北京）认证有限公司			烟台正海磁性材料股份有限公司	山东省烟台市福山区	知识产权管理体系认证	认证机构2020年监督审核计划（2020.12.18）、2021年监督审核计划（2021.12.18）中涉及的时期均为：2016年4月至本次现场审核结束日，调阅2020年度审核报告，未见对2016年4月至2019.12.26期间体系运行情况的评价。调阅2021年度审核报告，未见对2016年4月至2020.12.17期间体系运行情况的评价。	责令认证机构整改
41		北京万坤认证服务有限公司			滨州戴森车轮科技有限公司	山东省滨州市滨城区	知识产权管理体系认证	获证组织2020年和2021年度内部审核和管理评审档案内容雷同，审核组在审核报告中对内审和管理的评价与实际情况不符。	责令认证机构整改
7.环境管理体系认证
42		山东正明认证服务有限公司			山东三岳化工有限公司	山东省滨州市无棣县	环境管理体系认证	2021年监督审核，认证到是13:01组长签到，“认证到”签到信息显示首次会议手机相册上传，上传时间为“2021年12月8日16:04:43”，与当日审核日程安排的“2021-12-08  13:30-14:00首次会议”不符。	建议济南市市场监管局调查处理
43		山东中梓富检认证有限公司			潍坊百耀化纤有限公司	山东省潍坊滨海经济技术开发区	环境管理体系认证	《管理手册》（BYHX-SC-2021，A/1）中4.3确定管理体系的范围描述为“4.3.3确定公司管理体系覆盖的产品、场所及相应的活动为：瓷绝缘子、复合绝缘子、避雷器、熔断器及高压线路防雷器材的生产”，与审核报告（ZZFJ-SH-20）中“1.5审核范围EMS：纱管纸的生产所涉及的环境管理活动”不符。	责令认证机构整改
44		山东中梓富检认证有限公司			泰安市新煤机械设备有限公司	山东省泰安市新泰市	环境管理体系认证	该认证机构2022年1月22日下午至1月24日上午二阶段审核计划及日程安排（QMS/EMS/OHSMS结合审核）：组员B具备QMS/OHSMS正式审核员资格（非专业），日程安排B审核财务部和办公室各一天，A另补充审核上述两部门EMS条款。审核分工安排不合理，不能确保审核充分性和有效性。	责令认证机构整改
45		山东中梓富检认证有限公司			威海市华标信息咨询有限公司	山东省威海市荣成市	环境管理体系认证	2021年10月初审一、二阶段审核计划均未包含拟实施现场审核活动的取证期限和临时场所信息。	责令认证机构整改
8.食品安全管理体系认证
46		中安信（北京）食品安全技术有限公司			山东隆鑫菲特食品有限公司	山东省滨州市滨城区	食品安全管理体系认证	认证证书范围是食鸡胸肉、即食肉饼、即食肉丸、即食鸡腿肉、即食牛肉粒、软包装罐头（甜玉米、调味米制品）的生产，获证组织提供的食品生产许可证明细为：  品种：肉灌制品（灌肠类）；产品名称：熏煮香肠；  品种：酱卤肉制品（酱卤肉类）；产品名称：酱卤肉制品：熟制鸡肉、熟制鸡肉丸；  品种：其他熟肉制品（熏肉、烤肉、其他）；产品名称：熟制鸡肉。  上述食品生产许可证明细不包含认证范围的“即食肉饼”和“即食牛肉粒”。涉嫌违反《食品安全管理体系认证实施规则》。	移交机构所在地市场监管部门调查处理
47		中安信（北京）食品安全技术有限公司			青岛小鲜食品科技有限公司	山东省青岛市胶州市	食品安全管理体系认证	审核计划（项目编号F&H20210603，审核类型：F&H初次认证二阶段）中规定审核员为三人（其中一人为实习审核员），组别分别为A\PA\PA.审核活动安排的组别均为A。	责令认证机构整改
48		中安信（北京）食品安全技术有限公司			禹城金冠蛋白食品有限公司	山东省德州市禹城市	食品安全管理体系认证	2022年1月5日-1月6日再认证审核报告中的审核准则为GB/T22000-2006/ISO22000:2018及专项技术要求，与企业按ISO22000:2018标准于2021年6月20日发布实施的《食品安全管理手册》不一致；且报告中多处引用了过期的GB/T22000-2006。	责令认证机构整改
9.绿色产品认证
49		杭州万泰认证有限公司			千年舟新材科技集团股份有限公司临沂分公司	山东省临沂市费县	绿色产品认证（人造板）	该认证机构2021年6月29日-2021年7月2日初次工厂检查《绿色产品认证工厂检查报告》 “1.1认证产品描述”中“浸渍胶膜纸饰面细木工板”的规格型号为“17/18（E0级）”、“浸渍胶膜纸饰面胶合板”的规格型号为“5/7/9/17/18（E0级）”与企业“中国绿色产品认证证书”（编号：CPG2021002708R0M）中对应的型号/规格“17/18，E0级，ENF级;5/7/9/17/18,E0级，ENF级”不一致。涉嫌违反《中华人民共和国认证认可条例》第五十九条（二）的规定。	移交机构所在地市场监管部门调查处理
50		杭州万泰认证有限公司			澳思柏恩装饰材料有限公司	山东省临沂市郯城县	绿色产品认证（人造板）	认证机构2021年6月29日-2021年7月3日初次检查《万泰认证绿色产品认证工厂检查计划》中，安排本企业现场检查时间为2个人日（2021年7月1日-2021年7月2日1人），本次检查《绿色产品认证工厂检查报告》中“1.8受检查方与检查范围相关的人数：180人”，对照《绿色产品认证实施规则--人造板和木制地板》(CNCA-CGP-01:2021),检查人日数应为12人日，涉嫌违法了《中华人民共和国认证认可条例》第五十九条(二)的规定；	移交机构所在地市场监管部门调查处理
51		中标合信（北京）认证有限公司			青岛滨海建设天派砼业有限公司	山东省青岛市黄岛区	绿色产品认证（建材）	获证组织提供的强度等级C55的预拌混凝土《检验报告》（签发日期为2022年3月21日，报告编号为（2022）32100），委托单位及抽样单位均为山东逸智知识产权有限公司，抽样地点为料场、外加剂储罐/标准养护室，产品检验的抽样不符合《中标合信（北京）认证有限公司绿色建材产品分级认证实施细则 预拌混凝土》编号：CSCAPV0726-06-2021《抽样方案》的要求。	移交机构所在地市场监管部门调查处理
52		中标合信（北京）认证有限公司			青岛天聚商砼有限公司	山东省青岛市胶州市	绿色产品认证（建材）	获证组织提供的强度等级C55）的预拌混凝土《检验报告》（签发日期为2022年3月25日，报告编号为（2022）32124），委托单位和抽样单位均为山东逸智知识产权有限公司，抽样地点为料场、外加剂储罐/标准养护室，产品检验的抽样不符合《中标合信（北京）认证有限公司绿色建材产品分级认证实施细则 预拌混凝土》编号：CSCAPV0726-06-2021《抽样方案》的要求。	移交机构所在地市场监管部门调查处理
53		中标合信（北京）认证有限公司			青岛金翔商砼有限公司	山东省青岛市胶州市	绿色产品认证（建材）	获证组织提供的强度等级C55的预拌混凝土《检验报告》（签发日期为2022年3月21日，报告编号为（2022）32101），委托单位和抽样单位均为山东逸智知识产权有限公司，抽样地点为料场、外加剂储罐/标准养护室，产品检验的抽样不符合《中标合信（北京）认证有限公司绿色建材产品分级认证实施细则 预拌混凝土》编号：CSCAPV0726-06-2021《抽样方案》的要求。	移交机构所在地市场监管部门调查处理
10.自愿性工业产品认证
54		杭州爱达福乐检测技术有限公司			聊城新星商羽羽绒制品有限公司	山东省聊城市阳谷县	环保产品认证	全国认证认可信息公共服务平台未查询到2021年9月1日对该获证组织进行工厂检查的检查员Tom Wang的工厂检查员注册资格。工厂检查计划显示工作时间为10:00-12:30；13:00-15:30，总工作时间5小时。涉嫌违法了《认证及认证培训、咨询人员管理办法》第四条的规定。	移交机构所在地市场监管部门调查处理
55		杭州爱达福乐检测技术有限公司			阳谷商羽羽绒制品有限公司	山东省聊城市阳谷县	环保产品认证	全国认证认可信息公共服务平台未查询到2021年4月22日对该获证组织进行工厂检查的检查员Tom Wang的工厂检查员注册资格。工厂检查计划显示工作时间9:00-12:30,13:00-15:30，总工作时间6小时。涉嫌违法了《认证及认证培训、咨询人员管理办法》第四条的规定。	移交机构所在地市场监管部门调查处理
56		杭州爱达福乐检测技术有限公司			淄博驰展贸易有限公司	山东省淄博市周村区	环保产品认证	2021年8月26日认证机构初次工厂检查计划显示，检查组由一名人员组成，姓名Jack lou，中文姓名为娄瑜。全国认证认可信息公共服务平台认证人员综合查询，本次审核组成员娄瑜为自愿性产品实习检查员，编号2022-P0VP-1288996。2021年8月26日认证机构对获证组织进行了初次现场检查，检查计划描述审核时间为1day，检查日程表中时间为9:00-10:30，总工作时间1.5小时。涉嫌违法了《中华人民共和国认证认可条例》第五十九条(二)的规定。	移交机构所在地市场监管部门调查处理
57		杭州爱达福乐检测技术有限公司			淄博卓骏纺织科技有限公司	山东省淄博市周村区	环保产品认证	2021年8月26日认证机构初次工厂检查计划显示，检查组由一名人员组成，姓名Jack lou，中文姓名为娄瑜。全国认证认可信息公共服务平台认证人员综合查询，本次审核组成员娄瑜为自愿性产品实习检查员，编号2022-P0VP-1288996。2021年8月26日认证机构对获证组织进行了初次现场检查，检查计划描述审核时间为1day，检查日程表中时间为11:00-11:30；12:30-13:30，总工作时间1.5小时。涉嫌违法了《中华人民共和国认证认可条例》第五十九条(二)的规定。	移交机构所在地市场监管部门调查处理
58		杭州爱达福乐检测技术有限公司			淄博乾昌织造有限公司	山东省淄博市周村区	环保产品认证	2022年7月7日认证机构对获证组织进行再认证，检查组由一名人员组成，姓名Jack lou，中文姓名为娄瑜。全国认证认可信息公共服务平台认证人员综合查询，本次审核组成员娄瑜为自愿性产品实习检查员，编号2022-P0VP-1288996。涉嫌违反了《GB/T19011-2021管理体系审核指南》5.5.4的规定。	移交机构所在地市场监管部门调查处理
备注：检查中未发现问题或问题轻微的机构未列入。

山东省市场监督管理局关于2022年自愿性认证活动“双随机、一公开”监督检查结果的通报

各市市场监督管理局，各有关认证机构、获证组织：

为进一步加强自愿性认证活动监管，规范认证市场秩序，增强认证的公信力和有效性，根据《认证认可条例》和《市场监管总局办公厅关于开展2022年认证从业机构“双随机、一公开”检查的通知》（市监认证函〔2022〕471号）要求，省市场监管局于7月至9月开展了2022年自愿性认证活动“双随机、一公开”监督检查。有关检查情况通报如下。

一、基本情况

本次监督检查采用获证组织现场检查与认证档案检查相结合的方式进行，共抽取26家国内认证机构发证的91家自愿性认证获证组织，包括质量管理体系认证、有机产品认证、建设施工行业质量管理体系认证、职业健康安全管理体系认证、能源管理体系认证、知识产权管理体系认证、环境管理体系认证、危害分析与关键控制点认证、食品安全管理体系认证、绿色产品认证、良好农业规范认证、其他自愿性工业产品认证等12种自愿性认证类型。

从检查的总体情况看，大部分认证机构基本能够按照《认证认可条例》《认证机构管理办法》和相关认证规则的要求，依法依规开展认证活动，对获证组织开展监督审核、提供认证服务；获证组织基本能够按照所建立的有关管理体系有效运行，规范使用认证证书和认证标志，保持认证的有效性。通过开展检查，进一步规范了自愿性认证活动，有效遏制了“认证乱象”的发生，对提高认证的公信力和有效性、促进企业提高管理水平起到了积极作用。

二、检查发现的主要问题

（一）认证机构存在的主要问题。

1.个别认证机构涉嫌减少或遗漏认证程序。存在严重缩短审核时间，减少审核人日数，遗漏体系覆盖的部门或标准要素，在认证范围内产品无生产现场的情况下实施审核，伪造审核记录，未按规定实施监督审核，对临时项目现场未到场进行审核等问题。

2.个别认证审核组不具备相应专业能力。存在委派的审核组不具备相应专业能力，或专业小类与企业实际产品、活动不符，委派未经注册的审核员或实习审核员独立实施现场审核活动等问题。

3.个别认证证书的认证范围界定不合理。存在认证证书范围超过获证组织营业执照经营范围或行政许可范围，以及认证范围与获证组织实际生产产品不符等问题。

4.个别认证机构审核的有效性不足。存在绿色建材认证产品抽样检验不规范，远程审核开展不规范，个别有机产品认证机构产品检验报告弄虚作假、检验报告项目不符合要求等问题。

（二）获证组织存在的主要问题。

1.部分获证组织体系文件与组织实际运行不符。存在管理体系与组织实际运行“两张皮”，管理体系与企业自身生产和服务实际需求结合不足，体系文件可操作性不强，内部审核和管理评审实施有效性较差等问题。

2.部分获证组织关键过程运行控制有效性不足。存在不能提供关键过程有效运行的证据，计量器具未及时校准或检定、日常监督检查和体系关键活动运行记录缺失等问题。

3.部分获证组织对认证规则或要求缺乏了解。存在认证档案管理意识淡薄，经营状况发生变化（如地址、名称等）时未及时联系认证机构做好证书变更，个别获证组织甚至伪造、冒用认证标志等问题。

三、处理建议

（一）依法严肃处理。对本次检查发现涉嫌存在违法违规问题的山东省内认证机构，由机构所在地市级市场监管部门进一步调查处理，对需要撤销认证机构资质的，按照程序上报省局，由省局上报市场监管总局进行处理；对本次检查发现涉嫌存在违法违规问题的外省认证机构，由省局移交机构所在地市场监管部门调查处理。对本次检查发现涉嫌存在违法违规问题的获证组织，由获证组织所在地市级市场监管部门进一步调查处理。

（二）督促做好整改落实。要进一步加强对本次检查发现问题整改情况的跟踪和督促落实，实行问题清单销号管理。对存在一般问题的认证机构，由获证组织所在地市场监管部门责令认证机构进行整改。对存在一般问题的获证组织，由获证组织所在地市场监管部门通报相关认证机构，督促其加强对获证组织的证后监督，保持认证的有效性；对不能持续符合认证要求的，督促其及时暂停或撤销认证证书。

（三）加大公开曝光力度。各有关市场监管部门要加快涉嫌违法违规案件的查办进度，并做好宣传和信息公开工作。对行政处罚结果等信息，要及时公开，并通过国家企业信用信息公示系统（山东）、信用中国（山东）网站等向社会公开公示，切实构建“一处违法、处处受限”的社会共治格局。

请各市局于12月20日前将调查处理情况和责令整改情况上报省市场监管局。

附件：2022年山东省自愿性认证活动“双随机、一公开”监督检查结果汇总表.doc

山东省市场监督管理局     

2022年11月25日