检察官+法官+律师视角：

“合规整改+合规不起诉”下，涉案企业合规计划的设计、有效性评估与审查及案件办理经验交流高研班·邀请函

一、课程背景

涉案企业合规改革是新时期司法改革的重点。当前，最高人民检察院主导的企业合规改革如火如荼，先后出台了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》、《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》等规范性文件，并发布了三批次典型案例。涉案企业合规改革势必会涉及法院的参与，司法实践中已经出现法院在审判阶段实质性参与企业合规的案例。中国式合规改革已成为业内必须直面的问题，“合规不起诉”制度已成为构建企业合规体系中最应该关注的问题，“合规整改+合规不起诉”已成为律师的重点蓝海业务！

二、课程收益

1、多维度、全方位深入探讨涉案企业合规改革领域的中外理论前沿，交流、分享刑事合规实务经验；

2、帮助企业管理者、法务、合规官、刑事律师、合规律师、第三方监督评估人员等了解涉案企业合规改革的内涵和核心，熟悉企业合规计划设计的要素与步骤，把握合规不起诉标准，探讨合规不起诉及其二元化处理，助力构建完善的合规体系，有效防范刑事法律风险；

3、与实务专家交流不起诉法律意见书制作、“不起诉”案件的刑事辩护等合规不起诉案件办理经验，全面提升执业技能，加强执业风险防范。

三、主讲嘉宾

某老师   法学博士，某省会城市人民检察院法律政策研究室主任，国家检察官学院检察教官，全国检察业务专家、优秀青年法学家、全国检察理论研究人才、全国经济犯罪检察人才、全国职务犯罪检察人才

刘法官   某市中级人民法院副庭长、高级法官

吴茹兰  前资深法官，厦门市中级人民法院特邀调研员，福建旭丰律师事务所高级合伙人，涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员，成功办理多起“合规整改+合规不起诉”案件

四、培训议题

（一）涉案企业合规基本问题-认识企业合规的正确“姿势”

1、合规是什么？2、什么是合规？3、企业合规的“现代”内涵？4、企业合规关键5、企业合规的根本

（二）涉案企业合规不起诉制度的适用流程及操作实践-解读《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》

1、第三方监督评估引入合规不起诉制度

2、合规不起诉制度的适用主体、适用条件、不适用情形

3、合规不起诉考察程序的启动条件

4、第三方机制的启动和运行流程-启动阶段、运行阶段

5、第三方机制专业人员名录库的入库条件和管理办法

6、涉案企业合规的行刑衔接

（三）企业合规改革试点中的程序衔接——兼谈“涉案企业合规改革试点中的不足与解决方案”

1、行政执法与侦查程序的衔接；2、侦查与审查起诉程序的衔接；3、行政执法与审查起诉程序的衔接；4、审查起诉与刑事审判程序的衔接

（四）合规不起诉及其二元化处理

1、涉案企业合规中如何处理“放过企业”与“严惩责任人”

2、企业合规中“放过企业，严惩责任人”的由来与内涵

3、重构单位犯罪责任追究的二元化模式

4、单位与责任人二元化模式之操作

（五）涉案企业合规计划的设计与实施-典型案例

1、涉案企业合规计划的设计（要素与步骤）

（1）当前涉案企业合规计划的常见问题——案例分析

（2）指导思想

（3）基本原则-适宜性原则；充分性原则；有效性原则

（4）合规计划的基本要素-“最佳实践”与基本规律

组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进（风险识别、风险监控、风险应对）

（5）基本步骤和方法

进驻企业调查；合规风险识别；组织管理架构；合规管理制度建立；合规运行支持机制；修订或重构绩效考核标准；合规评估机制；动态持续改进；合规管理手册、员工手册的编写；融入企业文化-合规成为企业文化

（6）企业合规设计的十大关键要点

2、涉案企业合规计划的实施与运行

（六）涉案企业合规有效性评估（不起诉标准）及其监管——涉案企业刑事合规验收标准审查指引

概述：中国合规监管人员的模式；美国检察官如何评估企业合规

1、涉案企业合规有效性评估与审查（检察官与律师）-有效性七要素

（1）合规计划有效性标准——形式(技术)指标、实质(文化)指标

（2）评估方法——模拟测试；飞行检查；文件审阅法；穿行测试；问卷调查；访谈

（3）问卷设计与访谈提纲设计

（4）合规考察评估报告的类型、格式与内容

2、评估结果的运用-不起诉的标准把握（两个“三位一体”）

（1）不捕、不诉、量刑从宽；（2）刑事、行政、反制裁三位一体；（3）刑事与民事公益诉讼的衔接

（七）涉案企业合规不起诉改革试点典型案例分析

启动主体；适用对象；适用罪名；适用刑罚；评估机制；监管主体；考核期限；公开听证；考核结果；合规效果

（八）律师视角：合规不起诉案件办理经验交流

1、如何打造一个适合做合规不起诉业务的律师团队

2、律师在其中的角色转换以及功能定位

3、合规不起诉业务的具体流程和要点

4、企业刑事合规的架构、归责、出罪、处罚的思路（刑事合规建设）

5、企业刑事合规构架与刑民交叉案件处理——办案经验交流

6、律师不起诉意见书的基本观点与不起诉法律意见书制作

7、“不起诉”案件的刑事辩护要点

（九）法官与民事审判视角：涉刑企业合规建设的法院探索

1、民事审判视角下企业合规可能存在的法律问题及平等和公平问题

2、法院参与企业合规改革的基本路径（1）量刑程序（2）撤回起诉程序（3）企业缓刑制度的构建

3、如何引入第三方评估机制或专家评审团队，提升合规工作的中立性

4、民事审判中企业合规的强制力

5、审判阶段推动和促进涉刑企业合规建设经验分享

五、时间、地点

2023年6月10日—11日    南京市（9日报到）

六、讲座会议费用与参加办法

参加线下面授的代表须交纳研修费3800元/人（含专家报告、场租、资料等）；统一安排食宿，费用自理，报到时统一交纳。请先报名，我们收到报名信息后将于举办前七天将正式日程和报到通知发给参会代表：

会务组联系方式：

电  话：18210838551（微信）

QQ：1042930362

联系人：牛喜彦